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2022年期货从业资格考试模拟试题——《期货法律法规》

日期: 2022-08-04 16:10:46 作者: 马继祖

备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、期货交易所总经理行使的职权不包括()。【单选题】

A.组织协调专门委员会的工作

B.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员

C.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法; (四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项A,属于理事长的职权。

2、期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有()。【多选题】

A.公司治理健全,内部控制和风险管理制度完善

B.备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级,净资本不低于人民币1亿元

C.具有完备的管理制度,能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离

D.最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定

正确答案:A、C、D

答案解析:期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件: (一)备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级,净资本不低于人民币3亿元; (二)最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定; (三)公司治理健全,内部控制和风险管理制度完善; (四)具有完备的管理制度,能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离; (五)最近3年未被采取《期货交易管理条例》规定的行政监管措施,未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (六)最近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善等原因被采取行政监管措施或正处于整改期间,未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制措施; (七)中国期货业协会根据审慎原则规定的其他条件。

3、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

4、中国期货业协会在案件调查过程中发生可以中止调查的情形,由()批准决定中止调查。【单选题】

A.协会会长办公会

B.中国证监会

C.听证会书记员

D.申诉委员会委员

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十九条 在案件调查过程中发生以下事由的,可以中止调查:(1)调查涉及的事项已经进入司法程序,尚未出具审理结果的;(2)被调查的当事人书面申请,承诺在协会认可的期限内纠正涉嫌违规行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的;(3)其他导致调查无法进行的事由。发生上述事由的,由协会会长办公会批准决定中止调查。

5、期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()等措施,以警示和化解风险。【多选题】

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.闭市

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。

6、期货公司变更营业场所,且变更住所是由中国证监会不同派出机构管辖的,应当符合下列()条件。【多选题】

A.符合持续性经营规则

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.期货公司近期不涉及变更业务范围

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

7、《证券期货投资者适当性管理办法》中,将投资者分为()。【单选题】

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者与专业投资者

C.会员投资者和VIP投资者

D.一般投资者和特殊投资者

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。选项B正确。

8、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。【单选题】

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项B正确。

9、全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。【单选题】

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

10、证券期货经营机构应当在每季度结束之日起()内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十三条 证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内,分别编制私募资产管理业务管理年度报告和托管年度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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