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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选

日期: 2022-08-01 13:54:54 作者: 马继祖

每天做一点精选试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺,学习的每一步都至关重要,要相信的发奋努力的背后,必有加倍的赏赐。

1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。【多选题】

A.所出具的文件有误导性陈述

B.所出具的文件有虚假记载

C.所出具的文件有重大遗漏的

D.以上都是

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

2、期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司不得向客户做获利保证,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

3、境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。【单选题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上4倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上6倍以下

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

4、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。【单选题】

A.5

B.3

C.2

D.1

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。

5、为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

7、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条 ; ;期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

8、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取的处理措施有()。【多选题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务

D.取消从事交易所期货业务资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

9、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。【单选题】

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有的期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八条规定,公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

10、下列关于资产管理计划投资方向说法不正确的是()。【单选题】

A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1

C.商品及金融衍生品类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条 固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1,权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1,商品及金融衍生品类、混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1。以上就是帮考网给大家带来的历年真题,希望各位考生在考试时一定要沉着答题,发挥出自己最大的能力,都能顺利的通过考试!

以上内容仅供考生参考,如有任何问题可以通过乐考网在线客服解决,考生们要实时关注考试相关信息,祝愿各位小伙伴们顺利通过考试!


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