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1、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
2、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。【多选题】
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
3、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。【客观案例题】
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
4、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【单选题】
A.期货保证金安全存管监控机构
B.证监会期货部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
5、（）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.董事会
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。
6、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。【多选题】
A.真实性
B.准确性
C.合法性
D.完整性
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
7、下列属于专业投资者的是（）。【多选题】
A.证券公司
B.基金管理公司
C.合格境外机构投资者
D.最近1年末金融资产不低于800万元的机构投资者
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第八条符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近1年末净资产不低于2000万元；2.最近1年末金融资产不低于1000万元；3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项ABC正确。（选项D不符合条件）
8、自律监察委员会举行听证时，当事人必须亲自参加听证。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十八条当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2位代理人参加听证。
9、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
10、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。【多选题】
A.真实
B.合规
C.准确
D.完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
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