乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向（）进行书面报告。【单选题】
A.期货交易所
B.保证金监控中心
C.中国证监会
D.住所地中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。选项D正确。
2、期货公司经理层人员的任职条件包括（）。【多选题】
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件： （1）具有期货从业人员资格； （2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。选项ABC正确。
3、期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）。【多选题】
A.资格认定
B.日常管理工作
C.资格考试
D.制定相关自律管理办法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。选项ABCD正确。
4、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％，以下说法正确的是（）。【客观案例题】
A.期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例
B.期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例
C.期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等
D.对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（1）依据客户的要求支付可用资金；（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。选项BCD正确。
5、期货公司会员可以为同时符合（ ）标准的一般单位客户申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录
D.净资产不低于100万元
正确答案:A、B、C
答案解析:期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
6、期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况及时提示客户。【单选题】
A.亏损
B.结算
C.交易
D.交割
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
7、李某被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则李某将永久不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（并不是永久，题目说法错误）
8、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会的成员不得少于（）。【单选题】
A.1人
B.3人
C.5人
D.2人
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所的监事会成员不得少于3人。选项B正确。
9、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。【多选题】
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。选项ABCD正确。
10、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。【单选题】
A.追加了解投资者的相关信息
B.给予投资者至少12小时的冷静
C.向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
D.至少增加一次回访告知特别风险
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。（选项B表述错误）
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
